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第一部分总则

一、为规范行政执法行为，提高行政执法部门实施行政许可的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》等有关法律、法规规定，制定本标准。

二、本市行政区域内所有行政执法机关（包括法律、法规授权的组织和依法接受委托实施行政许可的行政机关）实施行政许可的案卷评查适用本标准。

三、本标准分基础标准和技术标准两部分，经评查符合基础标准的，方可按照技术标准进行评查。

四、基础标准是行政许可案卷是否判定为合格的基本标准，主要包括主体、内容、程序是否合法适当等项内容。标准中规定的要素为案卷合格的基本要求，不符合其中任何一项基础标准内容的，该案卷即判定为不合格案卷。

五、技术标准是卷内法律文书的基本要素是否齐备、规范的标准。技术标准采用百分制的评分方法，按照法律文书的基本要素要求和案卷归档规范设定相应分值，不具备基本要素（按照实际情况无须或者不可能具有除外）或者不符合案卷归档规范的，扣除相应分值（从最小扣分单位1分起扣，直至扣完所占全部分值），最后余分即为案卷得分。

实施行政许可所必需进行的行政执法活动，应当有相应的法律文书记载，无相应法律文书记载的，扣除该法律文书所占全部分值。

实施行政许可按照实际情况不需要使用某种法律文书的，不扣除该法律文书所占相应分值；本标准之外的法律文书种类不予评查；行政机关能够明确提供其上级主管机关对行政许可法律文书及立卷归档另有不同规定的，按照其规定执行。

第二部分基础标准

分类	序号	评查内容
实施主体	1	实施行政许可的主体，必须是具有行政许可权的行政机关或者法定授权的组织和依法接受委托的行政机关
	2	实施的行政许可在其法定职权或者法定授权、委托范围之内
	3	受委托的行政机关必须以委托行政机关的名义实施行政许可
	4	行政机关委托其他行政机关实施行政许可，必须具有法律、法规、规章依据
实施内容	5	受理的行政许可事项应当是依当事人申请并属于依法设定的行政许可事项
实施内容	6	受理、审查和作出行政许可决定适用依据合法、准确
实施程序	7	实施行政许可，应当按照受理申请、审查（听证）、决定和送达的步骤进行
	8	行政机关应当依法将有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需提交材料和申请书示范文本等在办公场所公示
	9	需要对申请材料的实质内容进行核实的，应当由两名以上具有行政执法证件的工作人员进行核查
	10	依法应当举行听证的行政许可事项，行政机关应当向社会公告并举行听证
	11	行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，在作出行政许可决定前应当告知申请人和利害关系人享有要求听证的权利
	12	申请人或者利害关系人要求举行听证的，行政机关应当举行听证
	13	依法应当通过招标、拍卖、考试、考核、检验、检测、检疫、鉴定、专家评审的，应当依法履行相应的程序并按照规定作出行政许可决定
	14	有数量限制的行政许可，多人申请的，应当根据受理行政许可申请的先后顺序作出准予行政许可的决定，法律、行政法规另有规定的除外
	15	除法律、行政法规另有规定之外，实施行政许可不得收取费用
备注	案卷是否符合基础标准采用检查案卷、查阅有关法律依据和相关规定、询问当事人和相关人员及有关单位、现场调查等综合方法进行评判

第三部分技术标准（100分）

　　　　　　　　　一、按照一般程序作出的行政许可

分类		序号	评查内容及分值	评分方法
申请与受理阶段（共 20分）	申请（3分）	1	有当事人基本情况记载（委托代理人申请行政许可的，应当附具委托书、代理人营业执照或者身份证复印件）（2分）	检查行政许可申请文书
	申请（3分）	2	申请书格式文本中不得包含与申请行政许可事项没有直接关系的内容（1分）	检查行政许可申请文书
	受理（17分）	3	有行政许可申请材料书面收件清单及收件日期，并有收件承办人和申请人或者代理人签字确认（2分）	检查行政许可受理文书
		4	收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”的印章，并由提供者或者签收人签字或者盖章、注明时间（2分）
		5	符合法定受理条件的，应当在法定和承诺限内予以受理并出具受理文书（2分）
		6	决定受理文书应当包含申请人名称、申请事项、予以受理依据和受理决定，并加盖行政机关印章、注明日期，由申请人或者代理人签字确认（3分）
		7	不符合法定条件不予受理的，应当出具不予受理决定，决定中应当载明不予受理决定、依据和原因，交代救济途径和期限，并加盖行政机关印章、注明日期，由申请人或者代理人签字确认（3分）
		8	申请人提交材料不齐全或者不符合法定形式的，应制作申请材料补正通知书，当场或者在五日内一次性书面告知申请人需要补正的全部内容（2分）
		9	补正通知书应包含的内容有：申请人名称、申请的事项、要求补正的理由、内容和期限，并加盖行政机关的印章、注明日期，由申请人或者代理人签字确认（3分）
审查阶段（共37分）	核实（7分）	10	核查或者询问对象的基本情况和时间、地点记载（1分）	检查申请材料的实质内容核实文书
		11	执法人员（不少于两人）出示行政执法证件、证件号码的记载（1分）
		12	核查或者询问的内容记载（2分）
		13	核查或者询问的内容与申请的行政许可事项直接相关（1分）
		14	当事人盖章或者签字确认（1分）
		15	执法人员签名、记录人员签名（1分）
	利害关系人告知（5分）	16	被告知人的名称、告知的事项及内容（1分）	检查利害关系人告知文书或者公告
		17	明确告知依法享有的权利记载（1分）
		18	载明行政机关的初步审查意见和相关法律依据（1分）
		19	告知书应加盖行政机关印章、注明日期，被告知人签字确认（1分）
		20	公示告知的，有公示文书复印件和张贴记录（1分）
	检验、检测、检疫、鉴定、专家评审（5分）	21	被检对象的基本情况，事由、时间、地点（1分）	检查检验、检测、检疫、鉴定、专家评审文书
		22	需要抽样的，应当有抽样清单并标明抽样物品数量、规格、抽样方法等内容，并由被抽样人签字确认（1分）
		23	所依据的标准和技术规范，明确的结果（2分）
		24	被检人的意见和签字及日期（1分）
	委托社会中介组织（3分）	25	委托人、被委托人记载准确（１分）	检查委托书和结果报告
		26	委托事宜明确（１分）
		27	附具社会中介组织检验、检测、检疫、鉴定和专家评审结果报告（1分）
	听证（17分）	28	载明行政许可申请事项（１分）	检查听证公告
		29	行政许可申请人、行政许可实施机关（１分）
		30	申请参加听证的日期和联系方法（1分）
		31	举行听证的时间、地点，听证主持人、记录人的姓名和职务（1分）	检查听证通知书
		32	告知申请人、利害关系人申请回避的权利（1分）
		33	行政机关印章和日期，当事人签名和日期（1分）
		34	听证事由（1分）	检查听证笔录
		35	听证参加人的姓名或者名称、法定代理人及其委托代理人（1分）
		36	举行听证的时间、地点和方式（1分）
		37	审查行政许可申请的工作人员的审查意见及证据、理由（2分）
		38	申请人、利害关系人陈述、申辩和质证的内容（2分）
		39	听证参加人确认无误后签名或者盖章；拒绝签名或者盖章的，听证主持人在听证笔录上记明情况（1分）
		40	事由和听证情况介绍（1分）	检查听证意见书
		41	焦点问题和当事人主张（1分）
		42	主持人意见及签名、时间（1分）
决定阶段（共25分）	期限（7分）	43	实施行政许可应当符合法定的期限（2分）	检查受理、决定文书
		44	延期作出行政许可，应当有经本行政机关负责人或者本级人民政府负责人批准的记载（1分）	检查延期行政许可审批文书
		45	申请人基本情况和申请事项（1分）	检查延期行政许可告知书
		46	正常的许可期限，延期的理由和延长的期限（2分）
		47	有行政机关印章和日期，当事人签字确认（1分）
	决定（18分）	48	申请人基本情况（1分）	检查行政许可内部审批文书
		49	申请行政许可的事项和受理时间（1分）
		50	行政许可决定适用的法律依据和审查情况（2分）
		51	承办人、审核人、审批人意见、签名和日期（1分）
		52	申请人基本情况（1分）	检查行政许可决定书
		53	行政许可的事项和适用的法律依据（2分）
		54	有作出行政许可决定的事实根据和明确的法律依据（3分）
		55	不予行政许可的，告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限（2分）
		56	有作出行政许可决定的行政机关印章和日期(2分)
		57	采用说理式行政许可决定书（3分）
送达阶段（共8分）	期限（3分）	58	作出行政许可决定后，应当在法定时间内向申请人颁发送达许可证件或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章等（3分）	检查送达回证或有关登记记录资料
	送达（5分）	59	文书名称、文号（1分）	检查送达回证
		60	送达时间、地点（1分）
		61	受送达人签名、时间（1分）
		62	受送达人拒收的，应当由见证人和两名以上执法人员签名并说明事由（1分）
		63	采用留置、委托、邮寄、公告送达等方式的，应当有相关记载材料（1分）
案卷归档（共10分）		64	一案一卷(根据情况需要分正副卷的除外)，一卷一号（1分）	检查归档案卷
		65	使用统一规范的卷宗封面（1分）
		66	卷内文字应当使用钢笔、签字笔或者毛笔书写，当事人提供的材料使用其他笔书写的，应当附有复印件（1分）
		67	卷内目录和备考表填写规范（1分）
		68	卷内材料排列有序(应按时间顺序排列，或者行政许可决定书在前，其余文书按时间顺序排列)（1分）
		69	卷内材料有规范的页号（1分）
		70	不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档（1分）
		71	装订整齐，卷内无金属物（1分）
		72	纸张无破损，破损的文书应修补或者复制（1分）
		73	纸张规格统一（一般用A4纸），文书过小的应当衬纸粘贴，过大的应当折叠整齐（1分）

　　　　　　　　　二、当场作出的行政许可

序号	评查内容	评分方法及标准扣分
1	行政许可文书有预定格式、编有号码（10分）	检查当场作出行政许可的有关文书
2	有行政许可申请人基本情况，包括单位名称和法定代表人姓名、地址或者个人姓名、住址、身份证号码等（10分）
3	有行政许可材料收件清单及申请人（代理人）和承办人的签字确认（10分）
4	有审查人员明确的审查意见和签名（10分）
5	有准予行政许可或者不予行政许可的明确表示（10分）
6	有作出决定的理由和明确的法律依据（15分）
7	有告知当事人如对不予行政许可决定不服的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限（15分）
8	有作出行政许可决定的行政机关印章和日期（10分）
9	有行政许可申请人签收记录（10分）